深圳證監局召開2019年度轄區證券期貨經營機構監管會議

據證監會官網5月14日消息，為深入貫徹落實黨中央關于深化金融供給側結構性改革的戰略部署，認真落實會黨委對資本市場監管工作作出的決策部署，明確2019年深圳轄區機構監管工作重點，深圳證監局于2019年5月7日召開了轄區證券期貨經營機構年度監管工作會議。深圳轄區22家證券公司、14家期貨公司、48家基金公司及其子公司220多名負責人員參會。

深圳證監局黨委書記、局長陳小澎同志在會上做了主題為《深入貫徹落實金融供給側結構性改革要求 促進深圳證券期貨基金行業高質量發展》的講話。陳小澎同志在講話中深入闡述了深化金融供給側結構性改革的豐富內涵和重要意義，要求轄區各經營機構認真落實中央決策部署，立足服務本地經濟發展，助力企業直接融資改善融資結構；堅持“講政治”和“市場化”相統一，以市場化方式對接國家發展戰略，積極服務民營企業紓困、市場有效出清和地方政府產業政策；通過有效創新，為客戶提供能解決“痛點”問題的優質金融服務，減少低效套利的金融供給。陳小澎同志分析了當前行業發展面臨的杠桿風險、周期風險和市場波動風險，提醒轄區經營機構要認清形勢，從歷史事件、國外經驗中汲取教訓，堅持底線思維，增強憂患意識，提高防控能力，打好防范化解重大風險的攻堅戰。陳小澎同志強調了分層監管、分類監管的監管理念，督促經營機構要規范與發展并舉，通過差異化、特色化經營實現高質量發展，形成主動合規的內生機制，全面加強風險管理和建設良好的行業文化。

深圳證監局黨委委員、副局長左丁同志傳達了近期證監會機構監管會議、期貨監管會議重要講話精神，回顧總結了2018年轄區機構經營發展及監管工作情況，并對2019年重點工作進行了部署。左丁同志從資本實力有增強、經營業績有亮點、風險防控化解有效果、行業創新有進展四個方面總結了轄區證券期貨基金行業在2018年取得的良好成績，同時以問題和風險為導向，結合監管實踐中的典型案例，通報轄區經營機構在防范風險、內控治理、主動合規、配合監管、專業能力等方面存在的問題和不足。圍繞“防風險、提內控、促發展”，左丁同志要求轄區各機構圍繞科創板改革、重大風險防控、合規內控建設等重點工作，在探索實踐金融供給側結構性改革的過程中，發揮專業優勢，實現轉型升級，打造核心競爭力。

本次監管會議進一步提升了轄區各機構規范運作、防控風險的意識，明確了未來發展方向。下一步，深圳證監局將按照會議確定的工作重點穩步推進機構監管工作，推動轄區各機構在服務實體經濟過程中實現高質量發展。