伸手必被捉 新時代證券高管內幕交易被罰

對于證券從業者來說，終身證券市場禁入的處罰可以說是重罰，但就有“膽大者”以身試法，見利忘義，妄想通過內幕交易來獲利，最終搬起石頭砸自己的腳，偷雞不成蝕把米。

時任新時代證券總經理助理羅向陽內幕交易案就是一典型案例。羅向陽利用職務知悉內幕信息，同其弟羅楊穎配合，2013年內幕交易“東方鐵塔”、2014年內幕交易“黃河旋風”、2015年內幕交易“黃河旋風”，證監會最終決定沒收羅向陽、羅楊穎違法所得共計446920元（其中前兩次內幕交易虧損），并對羅向陽、羅楊穎處以2540760元罰款，分別對2人采取終身證券市場禁入。

記者了解到，此案涉案人員是資深證券從業人員，利用職務之便獲取內幕信息。羅向陽是證券公司高級管理人員，羅楊穎是證券營業部的營銷總監，均是證券從業人員。羅向陽作為專業人士為2013年東方鐵塔收購股權項目、2014年黃河旋風定向增發項目、2015年黃河旋風發行股份購買資產項目提供顧問服務，是促成相關項目的核心關鍵人員。

為了逃避執法部門的關注，羅向陽從多方面切斷涉案交易同自身的關聯，作案手法十分隱蔽,違法線索難以發現，同時，羅向陽假意配合，真意規避又增加了辦案難度。在調查期間，羅向陽正在美國訪學，經調查組同新時代證券以及羅向陽本人積極溝通,羅向陽答應第一時間回國配合調查；但在回國之后并沒有第一時間接受調查，在被調查人員發現之后，才被迫接受調查。在調查過程中，羅楊穎妻子孟某娟聲稱自己控制涉案證券賬戶，意圖“頂包”，但因孟某娟缺乏股票常識，不能合理解釋相關交易行為，終被調查人員識破。

如何發現的案件線索？證監會相關人員介紹，國務院“兩加強、兩遏制”專項檢查的部署，是本案違規線索得以發現的前提。根據國務院“兩加強、兩遏制”專項檢查的要求，證監會制定了科學合理的專項檢查方案，針對證券公司在提供財務顧問服務過程中是否存在違法違規問題進行檢查，嚴格執行專項檢查方案要求的規定動作，進而發現了羅向陽、羅楊穎涉嫌內幕交易的違法線索。進而，由稽查總隊工作人員組成的專項檢查組將稽查辦案思路引入專項檢查，將稽查辦案的證據意識和專項檢查的風險意識、問題導向相結合，排查風險、聚焦疑點、稽查立案、精準突破，一氣推進；專項檢查與稽查執法無縫銜接，發現違法線索后，專項檢查轉變為案件調查，繼續跟進，進場調查后迅速取得重要突破，確定羅向陽是三次內幕信息的知情人，查實羅向陽、羅楊穎同涉案賬戶之間的控制關系，實現打擊違法行為的穩、準、狠。針對羅向陽、羅楊穎設定的多方面立體化規避方法，調查人員對客觀證據進行全面梳理，鎖定交易資金同羅向陽、羅楊穎相關聯的核心證據，讓羅向陽、羅楊穎巧口難辨。

證監會相關人員指出，內幕交易是刑法、證券法明令禁止的行為，更是證券從業人員不能觸碰的紅線；證券從業人員的不良執業行為嚴重影響證券行業的健康持續發展，嚴重損害證券行業在人民群眾心中的形象，對于害群之馬，必須嚴肅處理。該案的查處，體現了我會嚴格執行國務院“兩加強、兩遏制”專項檢查的部署，對內幕交易違法行為始終保持零容忍的態度，發現一起，查處一起。通過對羅向陽、羅楊穎的嚴厲處罰，警告證券從業人員，底線原則不能碰，費盡心機，終難逃法網恢恢，手莫伸，伸手必被捉。