記者獲悉，近日，中國證券業(yè)協(xié)會對15家證券公司場外金融衍生品業(yè)務中存在的一些不規(guī)范運作共性問題進行了書面通報，對2家證券公司采取了責令整改的自律管理措施，對3家證券公司采取了警示的自律管理措施。
據(jù)了解，本次自律監(jiān)察行為是針對2015年11月至12月期間協(xié)會主導開展的2015年度證券公司場外衍生品交易業(yè)務檢查，及協(xié)會參與中國證監(jiān)會主導的2015年證券期貨經(jīng)營機構(gòu)年度專項檢查發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)處理。
兩次共計檢查15家證券公司，發(fā)現(xiàn)15家證券公司的場外金融衍生品業(yè)務在業(yè)務資質(zhì)、與自然人簽訂協(xié)議、材料數(shù)據(jù)報送、主協(xié)議備案、展業(yè)規(guī)范性、內(nèi)部制度執(zhí)行等方面存在不同程度的問題。
責任編輯：莊婷婷
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