證監(jiān)會圍剿老鼠倉 精準(zhǔn)大數(shù)據(jù)平臺是關(guān)鍵

中新網(wǎng)新疆新聞7月12日電 國內(nèi)資本市場正掀起前所未有的“嚴(yán)監(jiān)管”風(fēng)暴，老鼠倉等違法內(nèi)幕交易行為更成為重點打擊對象。

據(jù)證監(jiān)會近期公布的老鼠倉執(zhí)法情況顯示，2014年以來證監(jiān)會啟動99起老鼠倉案件調(diào)查，移交司法機關(guān)處理案件83起，涉案金額高達(dá)800億元。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，近年來，關(guān)聯(lián)主體隱蔽從事內(nèi)幕交易突出，投研人員參與內(nèi)幕交易多發(fā)高發(fā)，公職人員從事內(nèi)幕交易時有發(fā)生，近期證監(jiān)會稽查部門已查處了18起內(nèi)幕交易案件。

“老鼠倉是指一些證券公司、基金公司等金融機構(gòu)從業(yè)人員，利用職務(wù)便利知悉的法定信息以外的其他未公開經(jīng)營信息，違規(guī)從事相關(guān)交易活動，謀取非法利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險”，一位證券業(yè)專家向記者表示，比如說有基金經(jīng)理先用自有資金建立一個老鼠倉，買入某只股票，接著利用基金資金大批量買入，拉高股價，再把老鼠倉先買入的股票賣出賺錢。由此可見，“老鼠倉”是嚴(yán)重破壞金融秩序、損害投資者利益的行為。

近年來證監(jiān)會聯(lián)合相關(guān)執(zhí)法部門大力度查處各種違法內(nèi)幕交易行為，老鼠倉更是重中之重。根據(jù)公安部網(wǎng)站7月7日披露，工銀瑞信原交易室副總監(jiān)胡拓夫涉嫌利用未公開信息交易非法獲利4200萬元，已偵查終結(jié)并被依法移送檢察機關(guān)審查起訴。

資料顯示，目前A股擁有超3000家上市公司，已開立A股賬戶的自然人投資者數(shù)量多達(dá)1億，要在規(guī)模龐大的市場中監(jiān)察到違法交易行為并非易事，證監(jiān)會精準(zhǔn)打擊“老鼠倉”的關(guān)鍵在于強大的大數(shù)據(jù)平臺。

上述專家告訴記者，監(jiān)管部門擁有強大的大數(shù)據(jù)分析能力，所有的A股賬戶都可以成為被監(jiān)控的對象，并根據(jù)交易數(shù)據(jù)的特征自動識別可疑分組，然后再結(jié)合相關(guān)性分析等統(tǒng)計手段檢驗賬戶之間的關(guān)聯(lián)性，找到可疑帳號進(jìn)行分析。此外，證監(jiān)會還增加對手機、日常通訊工具的監(jiān)控。而且即便嫌疑者刪除了日常通訊，證監(jiān)會也有能力恢復(fù)數(shù)日內(nèi)的數(shù)據(jù)。借助這些高科技手段，監(jiān)管層做到確保全面監(jiān)測、精準(zhǔn)打擊、確鑿證據(jù)。

高莉表示，證監(jiān)會將繼續(xù)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，積極查處老鼠倉，一是推動法律制度不斷完善；二是依托大數(shù)據(jù)，對歷史交易數(shù)據(jù)重演鎖定可疑賬戶；三是主動拓寬違法行動領(lǐng)域；四是聯(lián)合公安機關(guān)開展打擊老鼠倉專項行動；五是加強對經(jīng)營機構(gòu)、資管業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，實現(xiàn)資本市場秩序的根本好轉(zhuǎn)。

“隨著A股發(fā)展成全球第二大證券市場，已成為居民財富保值增值的重要途徑，證監(jiān)會多舉措從嚴(yán)查處老鼠倉，對于建立公平、公正、公開的市場秩序、提高居民財產(chǎn)收入具有重要意義”，上述專家預(yù)計，未來監(jiān)管部門還將不斷探索健全綜合防控的長效機制，加大處罰力度，圍堵切斷利益輸送的暗道，構(gòu)筑完善的“老鼠倉”防火墻，推動A股長期健康發(fā)展。