40家私募遭處罰事件始末 40家私募為什么遭處罰涉及到哪些違規(guī)行為

對私募基金違法違規(guī)行為的整治成為近日監(jiān)管層的重點(diǎn)工作之一。

8月23日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)文披露，于近日組織開展了私募基金投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，為進(jìn)一步幫助投資者正確認(rèn)識私募基金，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，提高自我保護(hù)能力，近期以“辨真?zhèn)?middot;識風(fēng)險(xiǎn) 做理性私募投資者”為主題，該會(huì)在全國范圍內(nèi)集中組織開展私募基金專項(xiàng)教育活動(dòng)。

私募基金投資者專項(xiàng)教育嚴(yán)防“偽私募”

據(jù)了解，此次活動(dòng)內(nèi)容主要包括三大方面。

一是廣泛開展私募基金知識普及工作，使投資者了解私募基金的構(gòu)成及運(yùn)作，知悉合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，識別私募基金風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識。

二是大力宣傳私募基金相關(guān)法規(guī)規(guī)章、自律規(guī)則，使市場各方明確私募基金各項(xiàng)監(jiān)管要求，正確看待登記備案的性質(zhì)等，增強(qiáng)依法履行權(quán)利和義務(wù)的自覺性；

三是曝光私募基金違法違規(guī)典型案例，使投資者掌握合法私募與非法集資等“偽私募”的區(qū)別，明晰投資者享有的合法權(quán)利義務(wù)以及權(quán)益受到侵害時(shí)依法維權(quán)途徑。

證監(jiān)會(huì)表示，隨著《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布實(shí)施以及證監(jiān)會(huì)持續(xù)開展檢查執(zhí)法活動(dòng)，私募基金規(guī)范運(yùn)作水平持續(xù)提升，但行業(yè)在快速發(fā)展中仍然存在一些問題和風(fēng)險(xiǎn)，私募機(jī)構(gòu)魚目混珠、合規(guī)程度參差不齊，違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生，部分風(fēng)險(xiǎn)個(gè)案以及非法集資的“偽私募”對行業(yè)發(fā)展造成了不良影響。

私募監(jiān)管力度加大

券商中國記者梳理各地證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，8月以來，不到一個(gè)月的時(shí)間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的總計(jì)40家私募基金采取了監(jiān)管措施。

其中，廈門證監(jiān)局發(fā)出了9份針對私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函，主要對這些私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正，為8月對私募下發(fā)監(jiān)管函數(shù)量最多的證監(jiān)局。此外，福建有7家私募被罰，廣東有6家被罰，都是監(jiān)管部門查處力度較大的地區(qū)。

除上述3個(gè)地區(qū)外，其余地區(qū)私募機(jī)構(gòu)被采取監(jiān)管措施的情況分別是，湖南4家，重慶4家，黑龍江、安徽各3家，寧夏1家，江蘇、青島各1家。

這些地區(qū)的證監(jiān)局對這些私募機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令改正或出示警示函的監(jiān)督管理措施，要求違規(guī)私募機(jī)構(gòu)切實(shí)整改相關(guān)問題，并在監(jiān)管決定書作出之日起1個(gè)月內(nèi)提交書面整改報(bào)告，監(jiān)管部門將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注這些公司的整改落實(shí)情況。